单项选择题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反该规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
单项选择题 证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责有()。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.按照公司要求签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
单项选择题 下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有()。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇票