多项选择题 建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止（）等问题。

多项选择题 基金销售机构开展网上基金销售业务，需要对客户信息和交易信息等...

多项选择题 公司与交易结算相关的技术系统应符合（）、（）及（）相关技术规范的要求

多项选择题 融资融券业务的前、中、后台应当（），各主要环节应当分别由不同...

多项选择题 在销售基金过程中，不得从事私自泄漏基金买卖信息、利用基金的相...

多项选择题 公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，...

单项选择题 A型和B型证券营业部应至少配备（）种持续供电方式，在市电中断...

单项选择题 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业并在执业过程中向客户...

单项选择题 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客...

单项选择题 对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（...

单项选择题 中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》

单项选择题 约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券...

单项选择题 健全业务（），确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资...

单项选择题 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到（）分钟以上，或者...

单项选择题 证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电...

单项选择题 公司应根据实际情况配备足够的IT工作人员，并满足安全和岗位设...

单项选择题 公司应当建立健全证券经纪人信息查询制度；建立健全证券经纪人档...

单项选择题 从事代销金融产品活动的人员，应当具有（），并遵守证券从业人员...

单项选择题 灾难备份系统的各项技术指标应符合监管机构的要求，数据和重要资...

单项选择题 上海交易所会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将...

单项选择题 股票质押回购业务中，待购回期间标的证券涉及跨市场吸收合并的，...

单项选择题 公司应建立内部IT审计制度，至少每（）年进行一次IT审计。

单项选择题 建立由总部集中管理的融资融券业务（），对融资融券业务的主要流...

单项选择题 营业部变更负责人，应在作出任职决定之日起（）日内办理证券业务...

判断题 证券经纪人应在授权的范围内执业。

判断题 约定式购回业务信息披露方面，约定购回式证券交易和其他方式导致...

判断题 证券公司与证券营业部之间应采用至少3条不同运营商或不同介质的...

判断题 公司与合作方签订合同应包含保密和诚信协议，明确各自承担的安全...

判断题 约定式购回交易《风险揭示书》和《客户协议》与客户当面签署即可...

判断题 公司应充分重视客户资料等公司商业保密问题，制定相关制度、采取...

判断题 公司应建立健全证券经纪人的意见和建议的收集、处理与反馈机制，...

判断题 客户和员工的自备计算机能正常接入证券营业部网络。证券营业部提...

判断题 客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符...

判断题 金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同...

判断题 公司应制定IT风险管理的策略和相关制度，对信息系统的合规性进...

判断题 对不具备规定条件的人员，公司可以酌情与其签订证券经纪人委托合同。

判断题 负责客户回访的人员可以兼职客户招揽和客户服务活动。

判断题 禁止任何人单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信...

判断题 公司根据证券经纪人的自身条件、特点和执业状况等因素，对证券经...

判断题 股票质押式回购业务，初始交易或补充质押成交当日，司法机关对该...