判断题 证券公司应确保A型、B型、C型证券营业部提供至少2种相互独立...

判断题 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资...

判断题 约定式购回业务，待购回期间，证券公司不得就标的证券主动行使股...

判断题 股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股...

判断题 对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的5个工...

判断题 证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证...

判断题 公司应披露委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况，但可以不...

判断题 证券公司的从业人员可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的...

判断题 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经股东大...

判断题 向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性研判，但不得对证...

判断题 证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话...

判断题 金融机构应当遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者...

判断题 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务...

判断题 证券营业部新建信息系统，可以由证券营业部自行组织实施。

判断题 证券公司应建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关...

判断题 反洗钱工作中，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构...

判断题 股票质押式回购业务，以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售...

判断题 营业部负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，...

多项选择题 在客户开户时发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供（）等足...

多项选择题 股票质押式回购业务，待购回期间的市场风险是指（）

多项选择题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能...

多项选择题 约定式购回业务，在一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该...

多项选择题 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、（）或者（）等非经营性...

多项选择题 基金销售机构网上基金销售信息系统（）或（），应进行安全测试或...

填空题 公司应建立信息系统的管理制度、（）、岗位手册和风险控制制度，...

多项选择题 证券经纪人应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件

多项选择题 基金代销机构选择代销基金产品，应当对基金管理人进行审慎调查并...

多项选择题 禁止（）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

多项选择题 统一建立、管理证券经纪业务（）等信息系统，各项业务数据应当集中存放。

多项选择题 涉及客户资金账户及证券账户的（）等与客户权益直接相关的业务应...

多项选择题 营业部因客户出现异常交易行为收到上交所口头警告或书面警示函后...

单项选择题 根据经营机构不同的业务类型、信息系统的特点，定义了（）个等级...

单项选择题 证券期货机构应（）至少一次对机房供配电、备用电源系统进行全面...

单项选择题 关于股票质押和约定购回业务的比较叙述，错误的是（）

单项选择题 当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，（）

单项选择题 专职技术人员和兼职技术人员应具有计算机相关专业学历或从事信息...

单项选择题 股票质押回购业务中，质押率是指（）

单项选择题 约定式购回业务，待购回期间，标的证券发生老股东配售方式的增发...

单项选择题 公司有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，...

单项选择题 证券公司应为A型证券营业部至少配备（）名专职技术人员、B型证...