单项选择题 （）负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

单项选择题 证券公司应确保证券营业部每年至少进行（）应急演练，并留存演练记录。

单项选择题 证券期货机构应建立检查（）制度，对运维制度的执行情况和运维工...

单项选择题 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，应当于...

单项选择题 公司应设立专门的（），统一归口管理信息技术工作，加强对立项、...

单项选择题 约定式购回业务，购回交易日，若标的证券停牌，以下说法正确的是（）

单项选择题 客户的证券买卖委托，（）应当按照规定的期限保存。

单项选择题 证券公司应当对相关岗位工作人员履行（）职责的执业行为实施监督...

单项选择题 从事经纪业务营销活动必须具备（），不得违反规定设立非法网点或...

单项选择题 公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义...

单项选择题 股票质押回购业务中，待购回期间，（）基于股东身份享有出席股东...

单项选择题 公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理，权限的审...

单项选择题 对工作人员开立证券账户的情况，证券公司做法错误的有（）

单项选择题 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作...

单项选择题 约定式购回业务，交易履约保障比例，是指（）

单项选择题 深交所规定对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本（）的客户...

单项选择题 证券公司应确保证券营业部加强计算机终端的管理，记录（），防止...

单项选择题 建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资...

单项选择题 营业部投资者教育工作负责人和第一责任人是（）

判断题 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期...

判断题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构...

判断题 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证...

判断题 证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计...

判断题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户...

判断题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更...

判断题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时...

判断题 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于...

判断题 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）

判断题 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）

判断题 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期...

判断题 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有...

判断题 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应...

判断题 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和...

判断题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种...

判断题 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资...

判断题 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服...

判断题 证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。（）

判断题 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操...

判断题 自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求，特别适用于传递行文...

判断题 证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没...