问答题
简答题
长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付，是否作为可疑交易报告？
【参考答案】
是。依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策......
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单项选择题
负责支付交易报告工作的监督和管理的是：（）
A.中国人民银行及其分支机构
B.各金融机构总行
C.中国人民银行分支机构
D.各金融机构营业网点 -
多项选择题
证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现（）等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、金额
B、频率
C、流向
D、性质 -
多项选择题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）
A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
