相关考题
-
多项选择题
按照风险程度将客户划分为“可信客户”与“关注客户”，并分别实施一般尽职审查措施和强化审查措施，以下说法正确的是（）。
A.对可信客户实施一般审查措施，便利其贸易投资活动。
B.对关注客户实施一般审查措施，审慎为其办理业务。
C.可信客户，若在办理业务过程中存在外汇局、自律机制提示的异常行为特征或风险，或者各分行自行判断存在异常行为特征或风险，应比照关注客户采取强化审查措施。 -
多项选择题
对于票汇业务，汇票签发部门应确认签发的汇票（）等要素清晰完整。
A.出票人
B.收款人
C.出票日期
D.出票金额 -
多项选择题
客户股权或控制权关系3层（含）以上客户开户，客户经理需完成尽调后开户，尽调需由（）。
A.机构负责人
B.业务条线管理部门
C.法律合规部
D.分行合规官
