欢迎来到财会考试题库网 财会考试题库官网
logo
全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券合规考试

多项选择题

某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品,承诺该基金产品1.5倍年收益,客户同意购买后,但收益迟迟不能兑现,反而产生巨额亏损,向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品,产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于()

    A.违规飞单行为
    B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
    C.合法的营销行为不构成违法违规
    D.非法集资

点击查看答案

相关考题

  • 单项选择题
    以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是()

    A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
    B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
    C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权
    D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

  • 单项选择题
    以下关于经纪人管理的描述正确的是()

    A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录
    B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    D.作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

  • 单项选择题
    以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

    A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
    B.《证券法》
    C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
    D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

微信小程序免费搜题
微信扫一扫,加关注免费搜题

微信扫一扫,加关注免费搜题