考题列表
- 单项选择题 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）
- 单项选择题 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
- 单项选择题 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得...
- 单项选择题 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
- 单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法...
- 单项选择题 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、...
- 单项选择题 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
- 单项选择题 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作...
- 多项选择题 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
- 多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- 多项选择题 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
- 多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- 多项选择题 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 多项选择题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建...
- 多项选择题 《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行...
- 多项选择题 依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）
- 判断题 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立...
- 判断题 证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发...
- 判断题 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同...
- 判断题 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，...
- 判断题 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处...
- 判断题 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具...
- 判断题 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
- 判断题 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户...
- 判断题 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出...
- 判断题 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。
- 判断题 营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。
- 判断题 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令...
- 判断题 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，...
- 判断题 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影...
- 判断题 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不...
- 判断题 证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。
- 判断题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其...
- 判断题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业...
- 判断题 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持...
- 判断题 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人...
- 判断题 合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构...
- 判断题 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产...
