多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。
A.制定和执行合规管理制度
B.建立合规管理机制
C.培育合规文化
D.防范合规风险
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多项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
A.合规经营
B.全员合规
C.合规从高层做起
D.合规从基层做起 -
多项选择题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令 -
单项选择题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C.合规总监已经向监管部门报告了
D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
