判断题
质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。
【参考答案】
错误
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判断题
项目人员无需立项前对承做的投资银行类项目进行利益冲突审查。 -
多项选择题
证券公司不得担任主办券商的情形是（）。
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提 -
单项选择题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（）。
A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
