多项选择题
证券公司不得担任主办券商的情形是（）。
A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份，或者是其前五名股东之一
C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一
D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提
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相关考题
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单项选择题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（）。
A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 -
单项选择题
下列关于利益冲突管理的表述错误的是（）。
A.利益冲突等于利益冲突行为
B.利益冲突无处不在，并且利益冲突几乎无法避免
C.利益冲突处理的原则是客户利益优先和公平对待客户的原则
D.存在潜在的利益冲突情形，并经评估认为披露仍难以有效处理利益冲突的，应视实际情况，对存在利益冲突的相关业务采取限制措施 -
判断题
公司章程应规定各层级组织及人员的合规管理职责；明确合规负责人的地位、任职条件、工作职责、任免条件和程序、报告对象等。
