单项选择题
基金公司合规管理的主要内容包括()。
I.合规文化
II.合规政策
III.合规审核
IV.合规检查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
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单项选择题
基金公司的合规审核包含的程序有()。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV -
单项选择题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容 -
单项选择题
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心,以下做法中正确的是()。
A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
