考题列表
- 单项选择题 合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司...
- 单项选择题 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
- 单项选择题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成...
- 单项选择题 合规管理的意义不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。I．检查公平交...
- 单项选择题 上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险I...
- 单项选择题 上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规...
- 单项选择题 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有...
- 单项选择题 关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。
- 单项选择题 基金公司合规管理的主要内容包括（）。I．合规文化II．合规政...
- 单项选择题 基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II...
- 单项选择题 某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
- 单项选择题 基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正...
- 单项选择题 在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察...
- 单项选择题 关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。
- 单项选择题 以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。
- 单项选择题 某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规...
- 单项选择题 关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
- 单项选择题 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
- 单项选择题 以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。
- 单项选择题 关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
- 单项选择题 某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管...
- 单项选择题 关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
- 单项选择题 基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其...
- 单项选择题 在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金...
- 单项选择题 关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
- 单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 单项选择题 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的...
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
- 单项选择题 下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
- 单项选择题 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
- 单项选择题 下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
- 单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性...
- 单项选择题 下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
- 单项选择题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规...
- 单项选择题 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会...
- 单项选择题 合规管理计划应（）。
