考题列表
- 单项选择题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
- 单项选择题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运...
- 单项选择题 合规独立性中，最重要的是（）。
- 单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定...
- 单项选择题 （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关...
- 单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以...
- 单项选择题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻...
- 单项选择题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止...
- 单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。
- 单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理...
- 单项选择题 合规性测试结果应通过（）向上汇报。
- 单项选择题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
- 单项选择题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）
- 单项选择题 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资...
- 单项选择题 业务管理部门中合规文化的基础是（）。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
- 单项选择题 基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，...
- 单项选择题 合规管理部门的基本职责不包括（）。
- 单项选择题 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之...
- 单项选择题 （）应保证督察长的独立性。
- 单项选择题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
- 单项选择题 合规风险的主要种类不包括（）。
- 单项选择题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
- 单项选择题 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
- 单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。
- 单项选择题 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的...
- 单项选择题 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进...
- 单项选择题 下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。
- 单项选择题 合规管理部门对（）负责。
- 单项选择题 合规管理计划应（）。
- 单项选择题 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会...
- 单项选择题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规...
- 单项选择题 下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
- 单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性...
- 单项选择题 下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
- 单项选择题 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
