单项选择题
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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单项选择题
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()。
A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性 -
单项选择题
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则 -
单项选择题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
