相关考题
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单项选择题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系 -
单项选择题
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核 -
单项选择题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理
