相关考题
- 单项选择题 下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
- 单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则
- 单项选择题 下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
- 单项选择题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
- 单项选择题 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- 单项选择题 合规管理计划应（）。
- 单项选择题 合规管理部门对（）负责。
- 单项选择题 下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
- 单项选择题 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。
- 单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 单项选择题 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
- 单项选择题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
- 单项选择题 合规风险的主要种类不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
- 单项选择题 （）应保证督察长的独立性。
- 单项选择题 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
- 单项选择题 合规管理部门的基本职责不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
