单项选择题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。
I.建立风险导向的反洗钱防控体系
II.建立符合行业特征的客户风险识别机制
III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定
IV.建立投资者适当性原则
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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单项选择题
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致 -
单项选择题
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV -
单项选择题
基金公司的合规审核包含的程序有()。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
