单项选择题
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则 -
单项选择题
合规管理的意义不包括（）。
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义 -
单项选择题
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。I．检查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方评估机构进行合规审核评价III．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
