单项选择题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
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单项选择题
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。
A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性 -
单项选择题
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员 -
单项选择题
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。I.体制机制II.组织架构III.人员薪酬IV.管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
