多项选择题
下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
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单项选择题
依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）
A.新股种类及数额、发行价格
B.新股发行需聘请的承销机构
C.新股发行的起止日期
D.向原有股东发行新股的种类及数额 -
单项选择题
根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十
B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券 -
单项选择题
《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
