相关考题
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多项选择题
对高风险业务风险警示措施包括()
A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度
B.完善业务流程和技术手段
C.高度关注发行人或管理人风险提示公告
D.及时对客户属性交易风险警示 -
多项选择题
证券经纪业务中的禁止行为包括()
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.不得以任何方式在非工作时间联系客户 -
多项选择题
近期,某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入,不法分子破解了密码强度较低的用户账户,并使用该账户登陆短信平台,向85万客户发送诈骗短信,造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有()
A.健全信息技术治理结构,明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序,并建立相应的绩效考核和责任追究机制
B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理,信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则,并经合规部门审批同意
C.明确密码管理要求,加强机控、人控防范措施,保障信息系统的安全平稳运行
D.制定应急预案,加强应急演练,确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应,妥善应对,尽可能降低突发事件对业务的影响
