相关考题
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判断题
资本项目项下收汇误入待核查账户的，金融机构可直接办理从待核查账户划出手续。 -
多项选择题
以下哪些描述属于集团制裁合规执行要求？（）
A.集团执行联合国、中国、美国、欧盟以及海外机构营业所在地的制裁规定。对联合国安理会、中国之外的其他制裁规定，分A、B、C三级控制
B.凡列入A级控制的国家，不得提供任何金融服务
C.凡列入B级控制的国家，不得提供中国境外服务或涉及制裁发布国因素的金融服务
D.凡列入C级控制的国家，不得提供涉及制裁发布国因素的金融服务
E.总行内控与法律合规部负责名单的分级，并进行动态调整；负责按照制裁规则对例外进行解释和审批 -
多项选择题
作为尽职调查档案要妥善保管，形式可以为原件、复印件或影印件、电子档案等，档案应能够反映业务整体情况和尽职调查过程，确保业务可追溯、可验证。以下可以作为尽职调查档案保存的内容为：（）
A.尽职调查要求中提到的合同、发票等业务背景资料
B.单证类业务的全套单据
C.企业信息查询结果，制裁名单或负面消息名单的筛查结果，查询船舶信息、航线信息的记录
D.审批流转记录
