多项选择题
以下哪些描述属于集团制裁合规执行要求？（）
A.集团执行联合国、中国、美国、欧盟以及海外机构营业所在地的制裁规定。对联合国安理会、中国之外的其他制裁规定，分A、B、C三级控制
B.凡列入A级控制的国家，不得提供任何金融服务
C.凡列入B级控制的国家，不得提供中国境外服务或涉及制裁发布国因素的金融服务
D.凡列入C级控制的国家，不得提供涉及制裁发布国因素的金融服务
E.总行内控与法律合规部负责名单的分级，并进行动态调整；负责按照制裁规则对例外进行解释和审批
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多项选择题
作为尽职调查档案要妥善保管，形式可以为原件、复印件或影印件、电子档案等，档案应能够反映业务整体情况和尽职调查过程，确保业务可追溯、可验证。以下可以作为尽职调查档案保存的内容为：（）
A.尽职调查要求中提到的合同、发票等业务背景资料
B.单证类业务的全套单据
C.企业信息查询结果，制裁名单或负面消息名单的筛查结果，查询船舶信息、航线信息的记录
D.审批流转记录 -
多项选择题
船舶服务贸易业务范围？（）
A.海运费
B.港口使用费
C.船舶保费
D.空运费 -
多项选择题
强化尽职调查的内容包括不限于（）
A.资金用途：是否合理，是否符合客户经营特点，与背景资料等是否匹配
B.交易相关方：交易表面相关方（收付款人、相关银行等）、交易背景相关方（如合同签订方、发票显示的相关方等）、运输工具（船舶、船公司或承运人等，如有）。调查相关方是否涉及全面制裁国家或者制裁名单
C.交易标的：交易涉及的货物或服务是否涉及禁运物项、货物或服务的产地或者发生地是否涉及全面制裁国家地区或禁运国家和地区
D.交易对手股权或控制权：了解持有交易对手10%及以上股权或控制权的人员的名称和国籍（注册地），审核有关人员是否在制裁名单或者国籍（注册地）是否涉及被制裁国家，并按有关要求处理。可以通过向代理行查询、查询外部数据库、查询公司网站、要求客户提供其交易对手股东名称和国籍清单等形式获得有关信息。对于已通过各种形式开展尽职调查仍无法取得交易对手股东信息的，可以以高级管理人员的信息代替，包括董事长、总经理或财务负责人等
