单项选择题
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
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单项选择题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告 -
单项选择题
上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。
A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
D.就并购重组事项出具盈利预测报告 -
单项选择题
证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。
A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.合规部门
D.经理层
