相关考题
- 单项选择题 下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
- 单项选择题 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。
- 单项选择题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
- 单项选择题 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。
- 单项选择题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
- 单项选择题 合规风险的主要种类不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
- 单项选择题 （）应保证督察长的独立性。
- 单项选择题 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
- 单项选择题 合规管理部门的基本职责不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
- 单项选择题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。
- 单项选择题 基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
- 单项选择题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
- 单项选择题 业务管理部门中合规文化的基础是（）。
- 单项选择题 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 单项选择题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）
- 单项选择题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
