多项选择题
下面关于创新业务相关的责任落实与风险防范机制描述正确的是()
A.建立风险责任机制
B.规范股东行为,完善公司治理
C.加强业务隔离
D.防范违规行为
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多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,财务环节的主要风险点()
A.客户资金来源不合法合规
B.入金和出金与其它部门缺乏衔接
C.客户保证金与资本金被挪用
D.财务账簿与结算数据不一致
E.财务系统内部管理缺陷和漏洞可能导致资金风险和法律风险 -
多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,交易环节的主要风险点()
A.下单的差错与失误
B.设备设施、交易网络异常或中断,导致客户无法正常交易
C.对盘中满仓操作、透支交易等风险隐患心存侥幸,没有果断平仓
D.在行情波动较大或处于不利状态时无法顺利平仓
E.对客户强制平仓后沟通不够,导致客户不满使客户流失
F.客户与公司因强行平仓而导致法律纠纷 -
多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,市场开发环节的主要风险点()
A.开发的客户无从事期货交易的能力
B.片面强调期货市场的高收益,未对客户充分进行风险揭示
C.透露未公开信息,进行内幕交易
D.向客户做出不符合规定的承诺和保证
