单项选择题
关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是( )。
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
- A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括( )。Ⅰ基金管理人的直销业务部门Ⅱ基金销售机构Ⅲ第三方基金评级与评价机构Ⅳ基金托管人的风险控制部门
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ -
单项选择题
基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.管理层的理念和经营风格Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法Ⅳ.董事会给予的关注和指导
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
基金管理人在进行投资决策业务控制时， 为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策， 应建立( )。
A、投资风险评估与管理制度
B、投资决策授权制度
C、业务交流制度
D、实质性审查制度
