单项选择题
关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是( )。
- A、应采取措施避免与投资人发生利益冲突
B、执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告
C、不得在不同基金资产之间进行利益输送
D、不得从事与投资人利益相冲突的业务
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单项选择题
关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是( )。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括( )。Ⅰ基金管理人的直销业务部门Ⅱ基金销售机构Ⅲ第三方基金评级与评价机构Ⅳ基金托管人的风险控制部门
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ -
单项选择题
基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.管理层的理念和经营风格Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法Ⅳ.董事会给予的关注和指导
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
