单项选择题
下列关于收购的说法,正确的有()。
Ⅰ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院监督管理机构、证券交易所做出书面报告
Ⅱ.投资者持有一家上市公司已发行股份达到5%后,其所持该公司已发行的股份每增加5%的,在履行报告义务后,在报告期限内和做出报告、公告后2日内,不得再行买卖该公司股票
Ⅲ.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月不得转让
Ⅳ.收购期届满,被收购公司股份分布不符合上市条件的,该公司应当在30个工作日内进行调整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司办理计划资产管理业务,集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括()。Ⅰ.客户合法持有的货币资金Ⅱ.客户合法持有的股票、债券Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》规定,全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求提交书面承诺Ⅳ.处以罚款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列有关集合资产管理计划的说法,错误的有()。Ⅰ.集合计划推广结束后,对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的律师事务所完成并出具验资报告Ⅱ.证券公司应自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司、商业银行等其他机构代为推广Ⅲ.集合计划在备案完成前不得开展投资活动,以现金管理为目的,投资中国证监会认可的品种除外Ⅳ.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
