相关考题
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多项选择题
下列属于证券服务机构的包括()
A.投资咨询机构
B.资信评级机构
C.会计师事务所
D.律师事务所 -
多项选择题
证券公司内部控制的基本要求包括()
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全,完整
D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时 -
多项选择题
经纪业务内部控制的主要内容包括()
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
