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多项选择题

根据业务需要,中央登记结算公司一般设立()

    A.存管部
    B.股份结算部
    C.资金交收部
    D.国际结算部

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  • 多项选择题
    下列属于证券服务机构的包括()

    A.投资咨询机构
    B.资信评级机构
    C.会计师事务所
    D.律师事务所

  • 多项选择题
    证券公司内部控制的基本要求包括()

    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B.防范经营风险和道德风险
    C.保障客户及证券公司资产的安全,完整
    D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时

  • 多项选择题
    经纪业务内部控制的主要内容包括()

    A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
    B.加强经纪业务整体规划
    C.加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
    D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度

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