相关考题
-
多项选择题
证券公司内部控制的基本要求包括（）
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全，完整
D.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时 -
多项选择题
经纪业务内部控制的主要内容包括（）
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理
D.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度 -
多项选择题
证券公司完善内部控制机制的原则有（）
A.健全性原则
B.独立性原则
C.制衡性原则
D.合理性原则
