多项选择题
伞形信托,是指由证券公司、信托公司、银行等金融机构共同合作,结合各自优势,为证券二级市场的投资者提供投、融资服务的结构化证券投资产品,被证监会叫停的主要原因有()
A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系
B.账户信息披露不透明
C.加快市场交易效率,提高资金流动性
D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险
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多项选择题
融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有()
A.通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B.通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C.为客户之间直接融资提供服务
D.及时通知客户补仓 -
多项选择题
根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()
A.佣金报备、公示与执行标准一致
B.对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
C.根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D.销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息 -
多项选择题
营业部在经营过程中,应妥善保管(),如有遗失应查明证照遗失的具体时间、地点和原因等报当地证监会。
A.证券经营许可证副本
B.稅务登记证副本
C.组织机构代码证副本
D.新版三证合一营业执照
