单项选择题
风险管理公司应当建立业务隔离墙制度,采取有效隔离措施,防止有利益冲突的业务之间信息的不当流动和风险传递。其中不属于隔离要求的岗位()
A.交易执行
B.风险控制
C.会计岗位
D.人力资源
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单项选择题
证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
A.20
B.15
C.25
D.30 -
单项选择题
期货公司()至少开展一次综合压力测试,期货公司应当在每年4月30日前向公司所在地证监局和中国期货业协会报送年度综合压力测试报告。此外,期货公司还应按照监管机构的要求不定期开展压力测试,并按要求报送压力测试报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每两年 -
单项选择题
期货公司应当采用定量分析为主的方法,分析测算假定的、极端但可能发生的压力情景下期货公司净资本和流动性等等()的变化情况,从而评估期货公司风险承受能力。
A.风险监管指标、财务指标、业务指标
B.风险监管指标、市场指标、业务指标
C.风险监管指标、财务指标、净资本指标
D.风险监管指标、业绩指标、业务指标
