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单项选择题

期货公司应当采用定量分析为主的方法,分析测算假定的、极端但可能发生的压力情景下期货公司净资本和流动性等等()的变化情况,从而评估期货公司风险承受能力。

    A.风险监管指标、财务指标、业务指标
    B.风险监管指标、市场指标、业务指标
    C.风险监管指标、财务指标、净资本指标
    D.风险监管指标、业绩指标、业务指标

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  • 单项选择题
    下面关于私募基金募集与宣传表述不正确的是()

    A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    B.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介
    C.宣传推广时,不得宣传预期收益率
    D.在跟客户讲解风险时,不得使用业绩比较基准,宣讲产品收益特征

  • 单项选择题
    各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不需要报送基本信息的是()

    A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    B.主要的内部控制制度、公司章程以及内部风险负责人意见
    C.基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件
    D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

  • 单项选择题
    关于期货公司对客户进行以下实名制审核表述错误的是()

    A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
    B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    C.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    D.核实产品客户是否为第三方金融服务机构授权代理人开户

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