多项选择题
分行法律合规部应做好涉制裁业务相关审批资料的留存工作，包括但不限于（）等。
A.系统预警截屏
B.对系统预警结果的人工认定和审核处理记录
C.客户和业务尽职调查报告或情况说明
D.客户声明
E.业务审批表
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多项选择题
客户或其关联方、交易相关方来自交通银行授权类涉制裁国家及地区的，需加强对相关国际业务的审查，需经过（）书面审批同意后，方可继续办理相关业务。
A.业务主管部门、国际业务部
B.分行法律合规部
C.分行营运管理部
D.省直分行业务分管行领导或经其授权的审批人 -
多项选择题
客户业务背景中的业务要素命中（）内的，应拒绝为客户办理相关国际业务。
A.交通银行禁止类制裁名单
B.禁止类自定义监控名单
C.客户业务背景涉及交通银行禁止类涉制裁国家及地区
D.业务背景中的产品原产地属于交通银行禁止类涉制裁国家及地区
E.海外工程项目发生地、实际经济或交易行为发生地在交通银行禁止类涉制裁国家及地区境 -
多项选择题
交通银行在业务流程中嵌入制裁风险名单的系统自动筛查，通过（）的方式，对客户及业务是否匹配交通银行监控范围内的制裁风险名单实施全流程系统监控。
A.客户白名单筛查
B.客户准入筛查
C.金融性交易实时筛查
D.存量客户回溯筛查
