相关考题
- 单项选择题 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
- 单项选择题 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
- 单项选择题 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
- 单项选择题 期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
- 单项选择题 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。
- 单项选择题 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。
- 单项选择题 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。
- 单项选择题 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
- 单项选择题 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
- 单项选择题 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- 单项选择题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当（）。
- 单项选择题 期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
- 单项选择题 期货公司设有独立董事的，还应当经（）独立董事同意。
- 单项选择题 （）依法对首席风险官进行自律管理。
- 判断题 期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
- 判断题 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）
- 多项选择题 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）
- 多项选择题 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）
- 多项选择题 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。
- 多项选择题 期货公司首席风险官享有的职权有（）。
