考题列表
- 单项选择题 甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（...
- 单项选择题 以上案例中，小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》...
- 多项选择题 中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首...
- 多项选择题 董事会免除吴某的职务，下列事项中，必须做的有（）。
- 单项选择题 下列说法中，正确的是（）。
- 判断题 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期...
- 判断题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及...
- 判断题 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2...
- 判断题 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）
- 判断题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按...
- 判断题 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
- 判断题 首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要...
- 判断题 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）
- 判断题 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理...
- 判断题 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采...
- 判断题 首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）
- 判断题 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可...
- 判断题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本...
- 判断题 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货...
- 判断题 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中...
- 判断题 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向...
- 判断题 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商...
- 判断题 首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的...
- 判断题 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权...
- 判断题 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要...
- 判断题 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公...
- 判断题 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托...
- 判断题 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会...
- 判断题 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请...
- 判断题 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首...
- 判断题 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释...
- 判断题 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以...
- 判断题 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其...
- 判断题 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
- 判断题 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时...
- 判断题 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期...
- 判断题 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利...
- 判断题 首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）
- 判断题 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货...
- 判断题 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行...
