相关考题
-
多项选择题
总分行工作人员应对依法获得或知悉的下列涉制裁客户资料及涉制裁业务信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位或个人提供（）。
A.因开展涉制裁业务管理工作获取的客户信息及业务信息
B.客户在交通银行反洗钱特殊名单系统中的筛查、认定结果及相关认定意见
C.对涉制裁客户及业务的风险评估意见、审查意见等记录
D.监管机关调查涉及的涉制裁客户及业务资料
E.其他与涉制裁客户或业务相关，需要保密的资料 -
多项选择题
分行法律合规部应做好涉制裁业务相关审批资料的留存工作，包括但不限于（）等。
A.系统预警截屏
B.对系统预警结果的人工认定和审核处理记录
C.客户和业务尽职调查报告或情况说明
D.客户声明
E.业务审批表 -
多项选择题
客户或其关联方、交易相关方来自交通银行授权类涉制裁国家及地区的，需加强对相关国际业务的审查，需经过（）书面审批同意后，方可继续办理相关业务。
A.业务主管部门、国际业务部
B.分行法律合规部
C.分行营运管理部
D.省直分行业务分管行领导或经其授权的审批人
