单项选择题
依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
D.股票只能采用纸面形式
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单项选择题
《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A.基金
B.权证
C.债券
D.股票 -
单项选择题
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
A.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
B.分公司可以直接经营证券营业部的业务
C.证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
D.申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件 -
单项选择题
下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）
A.合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则
B.高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理
C.如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
D.合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行
