相关考题
- 单项选择题 关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
- 单项选择题 制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
- 单项选择题 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
- 单项选择题 证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。
- 单项选择题 我国证券公司的设立，实行（）。
- 单项选择题 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
- 单项选择题 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
- 单项选择题 截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
- 单项选择题 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
- 单项选择题 我国第一家专业性证券公司是（）。
- 单项选择题 合规总监的履职保障不包括（）。
- 单项选择题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
- 单项选择题 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
- 单项选择题 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。
- 单项选择题 2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
- 单项选择题 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
- 单项选择题 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。
- 单项选择题 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
- 单项选择题 对证券自营业务认识错误的是（）。
- 单项选择题 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
