考题列表
- 单项选择题 不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
- 单项选择题 对证券自营业务认识错误的是()。
- 单项选择题 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。
- 单项选择题 证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。
- 单项选择题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额...
- 单项选择题 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业...
- 单项选择题 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。
- 单项选择题 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人...
- 单项选择题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应...
- 单项选择题 合规总监的履职保障不包括()。
- 单项选择题 我国第一家专业性证券公司是()。
- 单项选择题 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
- 单项选择题 截至2009年12月底,我国共有证券公司()家,证券公司资产...
- 单项选择题 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活...
- 单项选择题 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照...
- 单项选择题 我国证券公司的设立,实行()。
- 单项选择题 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规...
- 单项选择题 1998年后()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府...
- 单项选择题 制度起源于(),目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英...
- 单项选择题 关于证券经纪业务叙述错误的是()。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符...
- 单项选择题 集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超...
- 单项选择题 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格...
- 单项选择题 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之~是主要股东...
- 单项选择题 对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是()。
- 单项选择题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件...
- 单项选择题 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,...
- 单项选择题 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证...
- 单项选择题 有限责任会计师事务所的实收资本不低于()万元,合伙会计师事务...
- 单项选择题 证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按...
- 不定项选择 关于证券公司的说法正确的是()。
- 不定项选择 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
- 不定项选择 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
- 不定项选择 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
- 不定项选择 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应...
- 不定项选择 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融...
- 不定项选择 会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件是()。
- 不定项选择 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
- 不定项选择 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列()信息。
- 不定项选择 对证券公司设立子公司的监管要求有()。