单项选择题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。
Ⅰ.营销
Ⅱ.客户账户开立
Ⅲ.客户资金存管
Ⅳ.客户账户销户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益Ⅱ.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益Ⅲ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付Ⅳ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
在进行期货交割时，交割仓库不得有（）行为。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列人员中，不可以作为公司定向资产管理业务的客户有（）。Ⅰ.证券公司董事Ⅱ.证券公司监事Ⅲ.证券公司从业人员Ⅳ.证券公司从业人员的配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
