相关考题
- 单项选择题 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
- 单项选择题 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
- 单项选择题 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
- 单项选择题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
- 单项选择题 对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（）。
- 单项选择题 按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。
- 单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
- 单项选择题 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。
- 单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
- 单项选择题 关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
- 单项选择题 制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
- 单项选择题 1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
- 单项选择题 证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。
- 单项选择题 我国证券公司的设立，实行（）。
- 单项选择题 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
- 单项选择题 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
- 单项选择题 截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
- 单项选择题 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
- 单项选择题 我国第一家专业性证券公司是（）。
- 单项选择题 合规总监的履职保障不包括（）。
