相关考题
- 单项选择题 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 单项选择题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（）
- 单项选择题 基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
- 单项选择题 合规性测试结果应通过（）向上汇报。
- 单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
- 单项选择题 下列不属于合规风险主要种类的是（）。
- 单项选择题 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
- 单项选择题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
- 单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
- 单项选择题 （）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- 单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
- 单项选择题 合规独立性中，最重要的是（）。
- 单项选择题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
- 单项选择题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
