单项选择题
商业银行应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）的原则。
A.风险防控优先
B.合规性风险优先
C.客户充分授权
D.了解客户和符合客户最大利益
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单项选择题
商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。
A.审计部门内部审计和其他业务部门内部监督
B.审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计
C.人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计
D.个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计 -
单项选择题
《商业银行合规风险管理指引》发布日期为（）
A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日 -
单项选择题
销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应（），以客户的身份进行调查。
A.亲自
B.委托适当的人员
C.A、B都可以
D.A、B都不可以
