单项选择题
商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。
A.审计部门内部审计和其他业务部门内部监督
B.审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计
C.人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计
D.个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计
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单项选择题
《商业银行合规风险管理指引》发布日期为（）
A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日 -
单项选择题
销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应（），以客户的身份进行调查。
A.亲自
B.委托适当的人员
C.A、B都可以
D.A、B都不可以 -
单项选择题
商业银行开展个人理财顾问服务，应对客户进行必要的分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，目的是为了防止由于（）损害客户利益。
A.挪用客户资金
B.侵占客户资金
C.错误销售
D.客户风险认知错误
