相关考题
-
单项选择题
根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改的是（）。
A.中国证监会派出机构
B.证券公司监事会
C.证券公司首席风险官
D.中国证监会 -
单项选择题
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使（）。
A.处分权
B.表决权
C.知情权
D.分红权 -
单项选择题
下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。
A.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的
