多项选择题
当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。
- A、重要身份信息发生变更
B、涉及司法机关调查
C、系统预警可疑交易
D、发生大量交易
E、涉及权威媒体案件报道
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多项选择题
客户资金账户必须为实名制账户，客户资金账户对应的（）等各类账户应与客户的资金账户名实相符。
A、各类证券账户
B、开放式基金账户
C、衍生产品账户
D、模拟交易账户 -
多项选择题
证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系应包括：（）
A、客户身份识别和风险等级划分制度
B、信息隔离墙制度
C、大额交易和可疑交易报告制度
D、客户身份资料和交易记录保存制度
E、反洗钱保密制度和宣传培训制度 -
多项选择题
证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
A、中国人民银行
B、中国银监会
C、中国证监会
D、中国保监会
