单项选择题
证券公司从事客户资产管理业务，依照法律发给的规定应当向（）申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国基金业协会
D.证券交易所
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单项选择题
下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）
A.持有上市公司50%以上股份的控股股东
B.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
C.依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
D.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者 -
单项选择题
发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.临时报告
B.风险报告
C.月度报告
D.应急报告 -
单项选择题
下列关于证券经纪人的说法中，错误的是（）
A.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
D.证券经纪人为证券从业人员
