单项选择题
下列证券经纪人行为适当的是（）
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B.在客户允许的情况下，代为操作客户账户
C.在客户请求下，代为盯盘指示交易
D.节假日进行客户走访，了解客户实际情况
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单项选择题
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。
A.进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买
B.直接让客户购买
C.告知客户不能购买
D.营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存 -
单项选择题
证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.2
D.10 -
单项选择题
证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）
A.十万元以上三十万元以下的罚款
B.五万元以上四十万元以下的罚款
C.一万元以上十万元以下的罚款
D.二十万元以上五十万元以下的罚款
